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证券期货纠纷多元化解十大典型案例之七
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发布时间:2018-12-05  访问人数:2798
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公证提存化解投资者与证券公司理财产品业务
 
一、案情介绍
    20165投资者W经他人介绍认识了H证券公司营业部业务经理ZWZ的陪同下前往其任职的营业部开立资金账户时营业部负责人告知WZ是该营业部明星投资经理有任何投资需求可直接找Z随后W3次将大额资金打入Z个人账户委托其帮助购买理财产品20181 投资者W发现Z并未将资金用于购买理财产品而是购买股票且亏损严重W要求证券公司营业部赔偿损失双方向中证中小投资者服务中心(以下简称“投资者服务中心”)提出调解申请
    在调解员介入本案纠纷前W和证券公司营业部就赔偿问题多次协商未果W对其逐渐失去信任情绪激动调解难度极大为重新建立双方之间的信任基础投资者服务中心创新性地提出采用资金提存公证方式调解纠纷即由证券公司在公证机关专户中存入一定数额资金一旦双方达成调解协议并且Z履行了调解协议约定义务公证机关可直接将提存资金交付给Z如此调解的主动权就掌握在投资者Z的手中有效安抚了Z的情绪双方的调解过程更加顺利纠纷争议得以圆满解决
二、典型意义
    本案是资本市场纠纷调解中首次使用资金提存公证手段促成调解的案例在投资者与市场经营机构产生纠纷后双方逐渐丧失信任基础调解过程中投资者往往要求先拿到赔偿才愿意履行约定的义务而机构方则担心向投资者给付相关金额后投资者如不履行调解协议自身缺乏有效制约手段在这种互不信任的情况下调解工作很难继续开展投资者服务中心基于个案的具体情况针对性地提出资金提存公证方式对于促成双方和解起到极大的推动作用一是办理资金提存公证事先需要双方共同签订资金提存协议书在资金提存协议签订过程中双方协商一致、形成共识使得正式调解前彼此信任关系逐步建立为后续调解营造良好氛围二是提存方通过事先存入一定金额资金的方式向投资者表达解决问题的诚意让投资者得到心理慰藉一定程度缓解双方紧张对立局面三是公证提存资金是调解协议执行的有效保障资金提存后在公证机关监督下提存方无法反悔只要完成调解协议规定义务投资者即可安全便捷地获得提存资金有利于保护本案中投资者合法权益


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