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证券期货纠纷多元化解十大典型案例之六
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发布时间:2018-12-05  访问人数:2806
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投资者与期货公司交易系统故障纠纷案例
 
一、案情介绍
    投资者Z2017年在D期货公司开立期货账户20183Z在进行期货合约交易时因交易系统故障发现不能平仓最终导致资金损失遂与D公司发生纠纷要求公司赔偿其损失
    在X证监局指导协调下中证中小投资者服务中心调解员对该纠纷进行了调解首先在对双方争议焦点事实进行逐一核实后调解员认为在系统是否存在故障的问题上按照谁主张谁举证的原则投资者因未及时妥善保留相应证据承担比较大的责任D公司客服人员在解答投资者问题时的表述同样存在瑕疵其次针对D公司提出的交易系统为期货交易所提供客户网络对接的也是交易所的接口客户损失责任不应由公司承担的辩解调解员参考类似案件的法院判决对相关责任分配问题进行了耐心细致的分析指出交易系统是公司提供给投资者用于传达交易指令的工具因此公司对投资者负有通知、协助、保护等合同附随义务应当尽到善意勤勉的责任
    通过调解员系统的法律规定讲解和实践案例分析D公司表示意识到了自身问题所在但对投资者主张的损失金额仍存在疑义经调解员耐心协调双方对损失金额基本达成共识D公司通过退还投资者账户部分留存手续费的形式对投资者进行了补偿纠纷得到圆满解决
二、典型意义
    现今通过电脑、手机进行证券期货交易已成为中小投资者的主要交易方式交易系统故障引起的纠纷也已成为纠纷调解工作中一类重要案件类型此类案件交易金额一般不大但调解难度不小主要因为系统故障发生时投资者无法准确判断故障发生的原因往往笼统认为是机构方的问题情绪比较激动且投资者证据保存意识不强很少能提供证明故障发生的有力证据导致调解的基础材料缺乏
    本案的成功调解为后续类似案件处理提供了借鉴在责任分配上借鉴司法判例的做法由于投资者相对处于弱势地位在证据保存上确实存在困难可考虑向投资者做适当倾斜在赔偿形式上因多数系统故障类案件涉及金额不大考虑到机构财务制度等限制机构在承担相应责任的基础上可灵活运用多种方式对投资者进行补偿更有利于调解协议的达成同时本案例也提示投资者在遇到类似情况时应当提高证据保存意识从而更好地维护自身权益


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